企业境外投资合规辅导
ODI境外投资备案
面向境外新设公司、跨境并购、增资参股与实业项目，协助企业从投资路径、资金来源、商业目的到申报材料建立一致、可核验的合规链路。
真实项目合规申报
先理解再办理
ODI不是单独申请一张证书
它是一套围绕境内企业境外投资真实性、合理性和合规性的管理流程。不同项目可能适用备案或核准，不同地区和项目的办理层级、材料要求也会不同。
谁投资、投向哪里、投资什么、金额多少、资金从哪里来、境外资金如何使用，以及投资完成后如何持续经营。
境外新设公司
设立海外子公司、销售公司、研发中心、工厂、仓储或区域运营主体。
境外并购与参股
购买境外企业股权、取得控制权、参与合资项目或收购境外资产。
境外公司增资
向既有境外子公司追加注册资本，用于设备、人员、库存、场地或运营投入。
海外实业与项目投资
开展制造、能源、矿产、农业、基础设施、酒店、物流等真实经营项目。
办理链路
三个环节各自审核不同问题
主管部门与经办银行会依据各自职责独立审核。前一环节取得文件，不代表后一环节无需再次核验项目真实性、资金用途和交易材料。
申请前自查
项目具备这些基础，申报更有可操作性
境内主体正常经营
企业依法存续，经营状态、信用记录及实际业务能够支持拟开展的境外投资。
投资目的清晰真实
能够说明境外项目与现有业务、供应链、市场拓展或长期战略之间的合理关系。
资金来源可解释
自有资金、股东投入、融资或其他资金安排真实可核验，并与企业财务状况相匹配。
境外路径明确
境外公司层级、股权比例、最终投资目的地及资金流向不存在无法解释的跳转。
内部决策程序完整
股东会、董事会或企业章程要求的决策文件完整，授权和签署主体准确。
项目不触及明显禁止事项
项目应符合现行境外投资方向管理、行业监管、反洗钱及相关国家和地区规定。
标准工作流程
从预评估到资金汇出，按节点推进
实际顺序会根据企业所在地、项目类型、主管部门要求和交易进度调整。
项目预审
核对主体、行业、国家地区、金额、股比和资金来源。
方案梳理
统一投资架构、境外路径、出资方式与申报口径。
材料准备
整理决策、财务、项目、资金及境外主体相关文件。
申报跟进
配合受理、补正、说明与主管部门审核节点。
后续衔接
准备银行外汇登记、汇款及项目落地所需材料。
材料清单
资料不仅要齐全，更要相互一致
以下为常见材料范围。不同地区、项目金额、投资方式和行业可能要求补充审计、评估、尽调、合同或专项说明。
境内投资主体材料
- 营业执照、公司章程及基本登记信息
- 股权结构、实际控制人及关联企业说明
- 股东会或董事会决议、授权委托文件
- 近期财务报表、审计报告或纳税材料
- 自有资金证明、融资安排及资金来源说明
- 企业信用、经营情况及现有业务资料
境外项目与交易材料
- 境外投资项目说明或可行性分析
- 拟设境外公司名称、注册地、业务范围及股权结构
- 并购、参股或增资协议及交易框架文件
- 境外标的公司注册、财务和股东资料
- 投资金额、出资方式、资金用途及实施计划
- 真实性承诺、尽职调查或主管部门要求的补充材料
常见难点
这些问题容易引发补正、延误或无法继续办理
材料之间的“信息闭环”比单份文件更重要
例如境内决议写明的投资金额、发改申报金额、商务系统出资额、境外公司股本、合同价格和银行汇款用途应能够相互解释。任何一处股比、金额、名称或用途不一致，都可能导致补正。
投资金额与企业实力不匹配
企业规模、盈利能力、现金流或融资能力无法合理支持拟投资金额。
多层境外架构缺少解释
中间控股公司、SPV或最终目的地之间的商业必要性不清晰。
先设境外公司后补手续
既有境外主体、历史出资和实际经营情况需要如实披露并单独评估。
服务内容
把复杂项目拆解为可核对、可推进的工作项
可行性预评估
识别项目是否具备申报基础、是否涉及敏感因素及可能的办理层级。
投资架构梳理
核对境内主体、境外企业、最终目的地、股比、金额与出资路径。
申报材料辅导
协助整理项目说明、决策文件、资金来源、财务及境外交易材料。
审核节点跟进
同步受理、补正和反馈事项，协助企业及时准备说明和补充文件。
银行材料衔接
按真实交易背景协助整理直接投资外汇登记和汇款审核资料。
后续合规提示
提示项目变更、境外再投资、资金回流、持续报告及境外主体维护事项。
真实案例材料
以真实业务、真实资金和真实文件为基础
官网已公开展示多份经脱敏处理的境外投资项目相关文件。每个项目仍需根据自身条件独立评估，历史案例不构成对其他项目审批结果或办理时限的承诺。
不编造交易背景
不包装不存在的境外业务，不伪造合同、报表、资金证明或投资用途。
不承诺审批结果
受理、审核结论、补正要求和办理时间由主管部门及经办银行依法决定。
不以备案替代其他许可
行业准入、反垄断、数据、税务、国资、境外当地许可等事项需另行判断。
案例图片仅用于展示文件类型，已作脱敏处理。
相关服务联动
境外投资落地通常还需要这些配套事项
根据投资目的地和项目阶段，可分别衔接境外主体设立、文件认证、银行账户及后续财税维护。
延伸阅读
围绕投资落地，继续了解相关事项
境外投资备案通常只是企业出海链路中的一个环节。公司设立、银行账户、税务维护和文件认证需要结合投资目的地与实际经营计划同步安排。
正在规划具体目的地？可结合境外主体设立与后续维护要求一并评估。
查看全部相关服务 →常见问题
办理前值得确认的关键问题
哪些情况通常需要办理ODI境外投资备案？
境内企业通过新设、并购、增资、参股等方式取得境外企业所有权、控制权、经营管理权或其他权益时，通常需要结合项目情况履行境外投资核准或备案手续。单纯进出口贸易、支付一般服务费或购买普通商品，并不当然等同于ODI。
ODI备案和注册境外公司是什么关系？
境外公司注册解决的是境外主体在当地依法设立的问题；ODI解决的是境内企业开展境外投资及资金合规出境的问题。两者适用不同规则，办理顺序需结合目的地、交易模式和主管部门要求确定。
个人股东可以直接通过ODI把钱汇到海外公司吗？
企业ODI通常以境内企业等机构作为投资主体。个人境外投资适用不同的外汇和投资管理规则，不能简单借用企业ODI通道。具体安排需要根据股权结构和资金属性进行合规判断。
新成立的境内公司能否立即申请ODI？
不能仅凭成立时间判断。主管部门通常会综合关注企业实际经营、财务能力、资金来源、投资必要性及项目真实性。缺少经营基础、财务数据或资金能力的新公司，往往需要更充分的材料解释。
已经在境外注册公司，还能补办ODI吗？
需要先核对境外公司设立时间、历史出资、股权关系、实际经营和资金来源。不同情况处理方式差异较大，不宜隐瞒既有事实或将历史出资包装成新的投资事项。
备案通过后，资金就一定可以汇出吗？
不一定。经办银行仍会按照外汇管理、反洗钱、客户尽职调查和交易真实性要求独立审核。企业需提供备案文件、合同、付款安排、资金来源及收款主体等材料。
ODI备案办理周期一般多久？
办理时间受企业注册地、投资金额、行业、目的地、材料完整度、项目复杂度和补正次数影响。应以主管部门和银行实际审核进度为准，不宜对所有项目承诺统一时限。
哪些项目需要特别谨慎评估？
涉及敏感国家或地区、敏感行业、大额并购、多层架构、房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部、无具体实业项目的境外股权投资平台，以及与境内企业实力明显不匹配的项目，通常需要更谨慎评估。具体以现行政策和项目实际情况为准。
先确认项目能否办理，再投入时间准备材料
提供境内企业基本情况、拟投资国家或地区、投资方式、金额、资金来源及境外项目用途，可先进行初步条件判断和材料缺口梳理。